私募基金审计安排？私募基金审计安排表

其实私募基金审计安排的问题并不复杂，但是又很多的朋友都不太了解私募基金审计安排表，因此呢，今天小编就来为大家分享私募基金审计安排的一些知识，希望可以帮助到大家，下面我们一起来看看这个问题的分析吧！

本文目录

1. 私募股权投资基金如何备案？
2. 中小企业私募债流程是怎样的
3. 私募reits发行流程

私募股权投资基金如何备案？

先完成私募股权投资基金管理人“登记”，再面向合格投资者发行基金产品，关于私募股权基金的备案流程如下：

1、确定合格投资者（需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认，回访确认程序）；

2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业，常见的是管理人为GP，合格投资者为LP设立有限合伙企业，进行工商设立登记；

3、工商设立登记完成后，开立银行基本户；

4、开设基金募集账户，并签订《监督协议》；由合格投资者将出资注入募集账户；

5、选择托管机构及外包机构（根据情况具体确定是否选择）；由托管机构出具“实际到账证明”；

6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏，具体如下：

7、填写完毕后上传，协会审核通过后，完成私募股权基金备案，就可以对拟投项目进行出资了。

中小企业私募债流程是怎样的

第一步公司决议申请发行私募债券，应当由发行人董事会制定方案，由股东会或股东大会对下列事项做出决议：1、发行债券的名称2、本期发行总额、票面金额、发行价格、期限、利率确定方式、还本付息的期限和方式3、承销机构及安排4、募集资金的用途及私募债券存续期间变更资金用途程序；5、决议的有效期6、对董事会的授权事项需要重点注意事项：①确定发行规模、期限、募集资金用途等方案②确定私募债受托管理人③确定担保方式（第三方担保/财产抵质押等），积极寻找担保方第二步尽职调查l、发行私募债券，应当由证券公司承销。证券公司履行其承销商职责，结合发行人情况开展相关尽职调查工作；2、承销商应当按照交易所的有关规定编制私募债券发行材料并报送交易所进行备案需要重点注意事项①由于备案材料要求发行人提供具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个完整会计年度的财务报告，因此需发行人提前与会计师事务所联系审计事宜②发行人根据主承销商提供的尽职调查清单准备材料③主承销商可与其他中介机构一同进行尽职调查工作第三步备案发行l、交易所对备案材料进行完备性核对。备案材料完备的，交易所自接受材料之日起10个工作日内出具《接受备案通知书》2、发行人取得《接受备案通知书》后，应在6个月内完成发行。逾期未发行的，应当重新备案3、两个或两个以上的发行人可以采取集合方式发行。4、合格投资者认购私募债券应签署认购协议。私募债券发行后，发行人应在中国证券登记结算有限责任公司办理登记需要重点注意事项①材料申报后与交易所积极沟通，做好反馈回复工作②积极寻找债券投资人，做好宣传推介工作③选择最佳发行窗口，顺利完成发行工作第四步转让服务L、私募债券以现货及交易所认可的其他方式转让（证监会批准）。合格投资者可通过交易所综合协议交易平台或通过证券公司进行私募债券转让2、交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认3、中国证券登记结算有限责任公司根据交易所数据进行清算交收需要重点注意事项①材料申报后与交易所积极沟通，做好反馈回复工作②积极寻找债券投资人，做好宣传推介工作③选择最佳发行窗口，顺利完成发行工作

私募reits发行流程

一、准备阶段

1、内部决策

发起机构对设立私募REITs的必要性、可行性和基本方案进行内部讨论，并报公司管理层进行决策，通过后正式实施。

2、中介机构选择

私募REITs选择中介机构重点考虑两个方面：

（1）专业性和重视程度

私募REITs比传统的债券而言要复杂的多，中介机构的专业性与配合度实施首要考虑的因素，需要中介机构及其执行团队有较为丰富的私募REITs运作经验，另外需要考察中介机构的重视程度，可以从项目团队经验、人员配置进行判断。

（2）收费水平

中介机构的收费水平会影响融资项目的综合融资成本，在收费水平方面可遵循市场化收费规则，过高或过低的中介机构收费水平都不利于项目开展，中介结构收费水平可综合市场平均收费水平、项目难易程度、融资规模与期限等因素进行考量。

3、基本融资要素确定

确定中介机构后，发起机构需要与管理人、律所、信用评级机构等中介机构就基本融资要素进行深入讨论对内部决策阶段的基本方案进行细化和完善，确定交易结构、产品方案等基本融资要素，为执行阶段奠定基础。

二、执行阶段

1、中介机构尽职调查

私募REITs的尽职调查主要依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》。

在前期尽职调查阶段，需要对以下方面进行重点关注：

（1）物业的土地证、房产证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、消防验收文件及竣工验收文件；

（2）物业筹建时的全部文件，包括但不限于国土、房管、建设、规划、消防和环保等文件；

（3）物业持有人和增信机构最近3年纪最近1期审计报告或财务报告；

（4）物业持有人除了该物业，是否还持有其他物业？

（5）物业运营以来所有评估公司出具的物业评估报告；

（6）物业是否被抵押？解抵押是否有限制？

（7）物业的基本情况介绍；

（8）物业周边地价；周边是否有有已开业或计划建设的其他物业？

（9）租约详细情况。

2、交易文件起草和讨论

私募REITs主要涉及以下交易文件：

（1）标准条款；

（2）认购协议、风险揭示书；

（3）资产支持专项计划托管协议、私募投资基金托管协议；

（4）私募投资基金合同或信托合同；

（5）项目公司资金监管协议；

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