艾力斯过会今年科创板过会第102家中信证券过135单

Mike 2023年11月23日 19:14 0

艾力斯过会:今年科创板过会第102家中信证券过13.5单

上交所科创板股票上市委员会2020年第66次审议会议于昨日上午召开，审议结果显示，同意上海艾力斯医药科技股份有限公司发行上市首发。这是2020年第102家过会的科创板企业。

艾力斯此次发行的保荐机构为中信证券股份有限公司，保荐代表人为杨沁，褚晓佳。这是中信证券年内保荐成功的第13.5单科创板项目。2020年4月30日，中信证券保荐的康希诺生物股份公司和北京慧辰资道资讯股份有限公司首发获通过；5月14日，中信证券保荐的深圳震有科技股份有限公司首发获通过；5月27日，由中信证券和中航证券联合保荐的合肥江航飞机装备股份有限公司首发获通过；6月2日，中信证券保荐的中科寒武纪科技股份有限公司首发获通过；6月3日，中信证券保荐的北京键凯科技股份有限公司首发获通过；6月5日，中信证券保荐的上海凯赛生物技术股份有限公司首发获通过；6月10日，中信证券保荐的成都苑东生物制药股份有限公司首发获通过；6月16日，中信证券保荐的上海泰坦科技股份有限公司首发获通过；6月22日，中信证券保荐的深圳市海目星激光智能装备股份有限公司首发获通过；7月6日，中信证券保荐的天能电池集团股份有限公司首发获通过；7月17日，中信证券保荐的芯海科技股份有限公司首发获通过；8月21日，中信证券保荐的会通新材料股份有限公司首发获通过。

发行人艾力斯是一家专注于肿瘤治疗领域的创新药企业，目前已在非小细胞肺癌小分子靶向药领域构建了研发管线。当前，公司战略性专注于肿瘤小分子靶向创新药的研发，主要围绕非小细胞肺癌中常见的驱动基因靶点构建研发管线，致力于成为在非小细胞肺癌小分子靶向药领域领先的创新药企业。截至本招股说明书签署日，公司主要在研产品管线共有5个产品、10个在研项目。

截至本招股说明书签署日，上海乔可企业发展有限公司持有艾力斯40.2158%股份，为艾力斯的控股股东。杜锦豪直接持有艾力斯3%股权，杜锦豪、祁菊夫妇通过上海乔可持有艾力斯40.2158%股权，杜锦豪通过员工持股平台――上海艾祥和上海艾耘间接控制艾力斯13.1114%股权，杜锦豪通过和JEFFREY YANG GUO和JENNIFER GUO的一致行动协议，间接控制艾力斯11.2354%的表决权，杜锦豪、祁菊夫妇合计控制艾力斯67.5626%的表决权，为艾力斯的实际控制人。

发行人艾力斯本次拟在上交所科创板发行的股票数量不超过9000万股，公开发行股份数量不低于本次发行后总股本的10%；本次发行不涉及原股东公开发售股份的情况；本次发行可以采用超额配售选择权，超额配售部分不超过本次公开发行股票数量的15%。艾力斯拟募集资金15.03亿元，其中，7.63亿元用于新药研发项目，4.98亿元用于总部及研发基地项目，1.27亿元用于营销网络建设项目，2786万元用于信息化建设项目，8666.94万元用于药物研究分析检测中心项目。

审核意见

无

上市委会议提出问询的主要问题

请发行人代表说明：发行人主要在研产品伏美替尼附条件批准的进展情况，是否存在无法获批上市的风险；上述产品市场拓展及销售团队的组建情况，是否能够满足发行人实现预计销售收入及盈利的需要。请保荐代表人发表明确意见。

科创板过会企业一览：

序号公司名称上会日期拟募集资金保荐机构 1 上海三友医疗器械股份有限公司 2020/01/08 6.00亿元东方花旗证券 2 浙江德马科技股份有限公司 2020/01/14 3.78亿元光大证券 3 湖南南新制药股份有限公司 2020/01/17 6.70亿元西部证券 4 无锡奥特维科技股份有限公司 2020/01/17 7.64亿元信达证券 5 深圳市联赢激光股份有限公司 2020/01/17 5.81亿元中山证券 6 江苏吉贝尔药业股份有限公司 2020/01/17 6.90亿元国金证券 7 天合光能股份有限公司 2020/03/11 30.00亿元华泰联合证券 8 湖南金博碳素股份有限公司 2020/03/11 3.22亿元海通证券 9 上海君实生物医药科技股份有限公司 2020/03/30 27.00亿元中金公司 10 孚能科技股份有限公司 2020/03/31 34.37亿元华泰联合证券 11 北京神州细胞生物技术集团股份公司 2020/03/31 19.82亿元中金公司 12 湖南松井新材料股份有限公司 2020/04/01 4.22亿元德邦证券 13 北京天智航医疗科技股份有限公司 2020/04/01 4.52亿元中信建投证券 14 深圳市燕麦科技股份有限公司 2020/04/02 5.38亿元华泰联合证券 15 泽达易盛科技股份有限公司 2020/04/02 4.37亿元东兴证券 16 成都秦川物联网科技股份有限公司 2020/04/03 4.07亿元华安证券 17 上海复旦张江生物医药股份有限公司 2020/04/03 6.5亿元海通证券 18 北京市博汇科技股份有限公司 2020/04/07 3.66亿元浙商证券 19 埃夫特智能装备股份有限公司 2020/04/13 11.35亿元国信证券 20 苏州金宏气体股份有限公司 2020/04/17 9.98亿元招商证券 21 南京迪威尔高端制造股份有限公司 2020/04/24 5.32亿元华泰联合证券 22 山大地纬软件股份有限公司 2020/04/27 3.79亿元民生证券 23 安徽皖仪科技股份有限公司 2020/04/28 2.56亿元光大证券 24 南通国盛智能科技集团股份有限公司 2020/04/28 7.60亿元申港证券 25 济南恒誉环保科技股份有限公司 2020/04/28 6.33亿元方正承销保荐 26 康希诺生物股份公司 2020/04/30 10.00亿元中信证券 27 北京亿华通科技股份有限公司 2020/04/30 12.00亿元国泰君安证券 28 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2020/04/30 5.33亿元中信证券 29 三生国健药业股份有限公司 2020/05/11 31.83亿元华泰联合证券 30 江苏云涌电子科技股份有限公司 2020/05/11 3.19亿元浙商证券 31 无锡芯朋微电子股份有限公司 2020/05/14 5.66亿元华林证券 32 深圳震有科技股份有限公司 2020/05/14 5.45亿元中信证券 33 芯原微电子股份有限公司 2020/5/21 7.90亿元招商证券 34 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2020/5/21 7.46亿元中信建投证券 35 爱博诺德医疗科技股份有限公司 2020/5/22 8.00亿元招商证券 36 杭州华光焊接新材料股份有限公司 2020/5/26 3.56亿元中国银河 37 意南京伟思医疗科技股份有限公司 2020/5/26 4.67亿元长江保荐 38 合肥江航飞机装备股份有限公司 2020/5/27 5.31亿元中航证券中信证券 39 上海先惠自动化技术股份有限公司 2020/5/27 3.99亿元东兴证券 40 深圳市力合微电子股份有限公司 2020/5/28 3.18亿元兴业证券 41 安徽大地熊新材料股份有限公司 2020/5/28 3.52亿元华泰联合证券 42 昆山龙腾光电股份有限公司 2020/5/29 15亿元东吴证券 43 江苏艾迪药业股份有限公司 2020/6/1 7.46亿元华泰联合证券 44 北京赛科希德科技股份有限公司 2020/6/1 3.71亿元中金公司 45 青岛高测科技股份有限公司 2020/6/1 6.00亿元国信证券 46 中科寒武纪科技股份有限公司 2020/6/2 28.01亿元中信证券 47 路德环境科技股份有限公司 2020/6/2 3.50亿元安信证券 48 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020/6/2 7.07亿元国泰君安证券 49 北京键凯科技股份有限公司 2020/6/3 3.20亿元中信证券 50 广州安必平医药科技股份有限公司 2020/6/3 3.74亿元民生证券 51 江苏固德威电源科技股份有限公司 2020/6/3 6.93亿元东兴证券 52 成都盟升电子技术股份有限公司 2020/6/3 5.08亿元华泰联合证券 53 上海凯赛生物技术股份有限公司 2020/6/5 46.99亿元中信证券 54 南亚新材料科技股份有限公司 2020/6/10 9.20亿元光大证券 55 成都苑东生物制药股份有限公司 2020/6/10 11.61亿元中信证券 56 河南仕佳光子科技股份有限公司 2020/6/10 5.00亿元华泰联合证券 57 宁波天益医疗器械股份有限公司 2020/6/10 5.10亿元国泰君安证券 58 西安瑞联新材料股份有限公司 2020/6/10 10.52亿元海通证券 59 上海复洁环保科技股份有限公司 2020/6/11 5.00亿元海通证券 60 北京博睿宏远数据科技股份有限公司 2020/6/11 4.13亿元兴业证券 61 九号机器人有限公司 2020/6/12 20.77亿元国泰君安证券 62 浙江瑞晟智能科技股份有限公司 2020/6/15 3.98亿元民生证券 63 浙江中控技术股份有限公司 2020/6/15 16.07亿元申万宏源证券 64 上海正帆科技股份有限公司 2020/6/16 4.42亿元国泰君安证券 65 上海泰坦科技股份有限公司 2020/6/16 5.35亿元中信证券 66 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2020/6/17 5.46亿元国泰君安证券 67 江苏中信博新能源科技股份有限公司 2020/6/17 6.81亿元安信证券 68 北京莱伯泰科仪器股份有限公司 2020/6/18 3.60亿元招商证券 69 中芯国际集成电路制造有限公司 2020/6/19 200亿元海通证券中金公司 70 深圳市海目星激光智能装备股份有限公司 2020/6/22 8.00亿元中信证券 71 圣湘生物科技股份有限公司 2020/6/23 5.57亿元西部证券 72 奇安信科技集团股份有限公司 2020/6/23 45.00亿元中信建投证券 73 福建福昕软件开发股份有限公司 2020/6/29 4.07亿元兴业证券 74 浙江海德曼智能装备股份有限公司 2020/6/29 3.21亿元民生证券 75 天能电池集团股份有限公司 2020/7/6 35.95亿元中信证券 76 吉林奥来德光电材料股份有限公司 2020/7/6 6.77亿元申万宏源证券 77 合肥科威尔电源系统股份有限公司 2020/7/14 2.76亿元国元证券 78 苏州世华新材料科技股份有限公司 2020/7/14 8.04亿元华泰联合证券 79 上纬新材料科技股份有限公司 2020/7/15 2.16亿元申万宏源证券 80 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2020/7/15 7.70亿元海通证券 81 芯海科技股份有限公司 2020/7/17 5.45亿元中信证券 82 浙江蓝特光学股份有限公司 2020/7/17 7.07亿元华泰联合证券 83 天臣国际医疗科技股份有限公司 2020/7/20 3.60亿元安信证券 84 江苏泛亚微透科技股份有限公司 2020/7/22 3.05亿元东方投行 85 思瑞浦微电子科技股份有限公司 2020/7/22 8.50亿元海通证券 86 深圳市科思科技股份有限公司 2020/7/28 13.07亿元中天国富证券 87 江西金达莱环保股份有限公司 2020/7/28 10.09亿元申港证券 88 上海仁会生物制药股份有限公司 2020/7/31 30.05亿元国泰君安证券 89 广东利扬芯片测试股份有限公司 2020/7/31 5.63亿元东莞证券 90 前沿生物药业股份有限公司 2020/8/6 20.01亿元瑞银证券 91 东来涂料技术股份有限公司 2020/8/7 4.31亿元东方投行 92 上海宏力达信息技术股份有限公司 2020/8/7 12.00亿元华泰联合证券 93 上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2020/8/20 4.33亿元西部证券 94 株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司 2020/8/20 5.08亿元民生证券 95 慧翰微电子股份有限公司 2020/8/20 5.31亿元兴业证券 96 大连豪森设备制造股份有限公司 2020/8/20 8.00亿元海通证券 97 会通新材料股份有限公司 2020/8/21 17.00亿元中信证券 98 兰剑智能科技股份有限公司 2020/8/21 3.82亿元中泰证券 99 上海步科自动化股份有限公司 2020/8/21 2.71亿元海通证券 100 上海新致软件股份有限公司 2020/8/21 5.25亿元长江保荐 101 杭华油墨股份有限公司 2020/8/26 3.83亿元浙商证券 102 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2020/8/26 15.03亿元中信证券

注：拟募集资金为上会稿数据，非最新数据。